****项目可行性研究调整报告
**工程效益分析
**.*环境效益与社会效益分析
项目建设的环境、社会工程效益主要体现在以下几个方面:
(*)有效解决当前城市餐厨垃圾无害化处理难题,对于维护清洁的城市环
境卫生面貌,防治环境污染,促进城市环境保护,实施可持续发展战略是非常有
意义的。
(*)****项目是保护和改善生态环境,提高人
民的生活质量,保证人民食品安全,全面建设绿色****、全面落实生态省建设目
标的具体步骤。
(*)可以有效地改善****市生态环境质量,促进生态经济发展,实现富民
强县,树立****市青山绿水的对外形象。
(*)****项目的建设为****市餐厨垃圾的处理
提供了条件,对保障区域内水环境有着极其重要的意义。
可以预见,项目建成后,其将在国民经济的发展中发挥巨大的环境、经济和
社会效益。
**.*节能效益分析
本工程对沼气的资源利用方案为沼气发电及沼气锅炉产蒸汽,根据测算,沼
气发电量约为每年***.****·*,用于场内预处理设备、污水处理设备、臭气
处理等设备供电;蒸汽产量约为***/*,可满足餐饮垃圾预处理加热系统及废弃
油脂处理加热系统的蒸汽需求量。其次,本项目每年将产生约****.***的粗油脂,
粗油脂出售作为资源化利用,既避免了废弃油脂重返餐桌危害人民身体健康,又
为市场提供了生物能源。
另外,本工程节能主要从以下几个方面考虑:
①耗电量大的设备,工程中已选用效率高、能耗少的先进设备和器材,在运
转中使水泵工作点位于效率最高区,以节省电耗。
②系统中对高耗电的设备均采用了变频控制等,可以根据不同的工况选择不
同的频率实现节能的目的。
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③选用先进的控制系统,合理调整工况,保证高效工作。
为保证本项目做到合理利用资源和节约资源,项目在规划设计中贯彻了国家
的有关政策、规定和规范,力争项目节能效益最大化。
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**投资方式
**.*本项目采用***模式的必要性
(*)中央政策的指引
党的**届*中全会提出“积极发展混合所有制经济”,国有资本、非公有资
本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济,是基本经济制度的重要实现形式,
有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力,有利于各种所有制资本取长
补短、相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域,允许社会资本通过
特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营,为***模式的普及提供了理论
基础。
(*)国务院等部门的相关规定
国务院、财政部等相关职能部委关于推进政府与社会资本合作(***)模式
有关问题的通知等文件,指明了推广运用政府和社会资本合作(***)模式的必
要性,是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求;是加快转变政府
职能、提升国家治理能力的*次体制机制变革;也是深化财税体制改革、构建现
代财政制度的重要内容。
(*)平滑财政支出压力,降低债务风险。
通过*方面来扩大城市基础设施项目资金:*方面通过***模式里潜在成
本的节约;另*方面通过私营部门的融资,政府延长了支付服务酬劳的时间。显
而易见,私营部门承担了主要的融资风险,而公共权力机构没有义务来记录财政
年度里的赤字或收益的预先投资。根据财税体制改革要求,现代财政制度的重要
内容之*是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政
府资产负债状况的综合财务报告等,有利于吸引社会资本,拓宽城镇化融资渠道,
形成多元化、可持续的资金投入机制。
(*)降低项目全生命周期成本
项目由政府和社会资本共同参与设施和融资等项目建设过程,保证了项目在
技术和经济上的可行性,缩短前期工作周期,使项目费用降低。同时,只有当项
目已经完成并得到政府批准使用后,私营部门才能开始获得收益,因此有利于提
高效率和降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。
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通过***模式,社会资本承担设施的建设、维护和运营成本,有助于提高
项目的设计和施工质量,促使其为项目引入新的技术、技巧、专业知识和经验,
优化项目投资和维护方案,将项目全生命周期成本降至最小。项目成本的最小化
同时意味着减少对公共预算资金的需求。
(*)社会资本的优势
社会资本具有专业处理技术、运营管理经验和投资融资能力;通过***模
式建设本项目,“让专业的人做专业的事”,社会资本能够为项目带来先进的管理
理念、先进的处理技术,提高餐厨垃圾处理过程中的各项排放指标;社会资本通
过周到的、先进科学的运营管理模式,把优质的服务展现发挥出来,提升整体运
营效率并降低运营成本,从而降低地方政府的财政负担。通过整合公共部门和私
营部门的优势,***能通过合作的形式共享不同领域的资源、技术、理念,从而
提高城市基础设施资产和公共服务的效率和水平。社会资本具有丰富的融资渠
道,能够为本项目的建设提供更多的资金来源。
**.*本项目采用***模式运作的可行性
本项目采用***模式,引入适合的社会资本,通过标准化、规范化的运营
和管理,实施推进项目,为****市城市基础设施建设做出积极贡献。优势体现如
下:
(*)适用于公共服务领域,符合相关法律规定,属于国家鼓励重点发展的
环保行业。
****年以来财政部和发改委集中发布了*系列规范性文件和操作性指引,
出台了有关鼓励和允许社会资本参与城市基础设施建设和运营的政策,包括但不
限于《国务院关于创新重点领域投资、融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国
发〔****〕**号),《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财
金〔****〕**号),《关于印发政府和社会资本合作模式的操作指南(试行)的
通知》(财金〔****〕***号),《***项目合同指南(试行)》(财金****〔***〕
号),财政部、住房城乡建设部、农业部、环境保护部《关于政府参与的污水、
垃圾处理项目全面实施***模式的通知》(财建〔****〕***号)等。
(*)项目市场化程度较高
我国垃圾处理项目自本世纪初推行***模式以来,经过*余年的市场化运
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作,引入了先进的餐厨垃圾处理技术,积累了丰富的项目运作经验及*系列关于
项目运作的市场规则,培育了*批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资
人。
(*)平滑支出压力并举,****市财政相对可承受。
本项目采用***模式,可减轻****市的财政负担,还能有效促进政府职能
转变,有利于项目的总体规划和监管。且根据《财政部关于印发〈政府和社会资
本合作项目财政承受能力论证指引〉的通知》(财金〔****〕**号)要求:每
*年度全部***项目需要从预算中安排的支出责任,占*般公共预算支出比例
应当不超过**%。市级财政部门可根据本地实际情况,因地制宜确定具体比例,
并报财政部备案,同时对外公布。本项目其每年支出责任占用*般公共预算支出
不超过**%比例,财政具有较强的承受能力,因此财政承受能力“通过论证”,项
目适宜采用***模式。
(*)项目模式设计合理,社会资本参与意愿强烈。
通过前期了解,社会资本有参与的信心,参与投资和运营的意愿强烈,更有
利于项目的开发和管理。社会资本对项目的各阶段有着更精准的研究和分析,能
有更好的应变方案,对项目的把控更有效。即拓宽了社会资本发展空间,进*步
激发非公有制经济的活力;对社会公共服务来讲,通过“让专业人士做专业的事”,
提高服务质量和效率。
(*)项目收费定价机制透明
餐厨垃圾处理项目的收费机制*般采用可行性缺口补助中的按使用量付费
原则,并搭配绩效付费机制,即如果项目公司提供的餐厨垃圾处理服务未达到合
同约定的标准(如排放指标不达标等),政府的付费将进行相应扣减。该种收费
定价机制透明,政府依据餐厨垃圾处理厂实际处理量向项目公司付费,付费多少
与实际处理量直接挂钩。
(*)***不是简单的融资模式,而是*中全新的管理理念。
各地政府在运用***模式开展基础设施建设时,不能把思想还是局限在缓
解财政压力上,把推广***模式当作又*次的“甩包袱”。通过***,政府切实转
变政府职能,把更多的精力放到营造良好的、公平透明的政策环境上,把更多的
注意力放到加强监管、确保社会福利最大化上。
****项目可行性研究调整报告
因此,本项目采用***模式在技术、经济、环境、社会等层面都是可行的。
**.*投资方式比选
根据财金〔****〕***号、发改投资〔****〕****号等相关文件要求,***
项目的具体运作方式包括***(建设-运营-移交)、****(建设-拥有-运营-移
交)、***(移交-运营-移交)、***(改建-运营-移交)、***(建设-拥有-
运营)、委托运营(*&***;*)、管理合同(**)等,鼓励各地可以根据当地实际
及项目特点,积极探索、大胆创新,通过建立合理的付费机制等方式,增强吸引
社会资本能力,并灵活运用多种***模式,提高项目运作效率。
***项目具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风
险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。
按照****省政府办公厅****年发布的《****省人民政府办公厅关于推广运
用政府和社会资本合作模式的指导意见》(浙政办发〔****〕*号)精神,对于
具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长
期稳定等特点的项目,适宜采用政府和社会资本合作模式,并要探索运用规范的
政府和社会资本合作模式,不断完善制度体系,规范项目操作流程,有序推进政
府和社会资本合作。
根据以上决策树示意图也可知,本项目作为新建项目,初步判断本项目可能
采用的***运作方式有***和***。
现对相关因素比对分析如下:
****项目可行性研究调整报告
由上表可以看出,在公共职责转移和回报机制方面,***与***模式基本
*致,区别在于***模式下项目资产所有权始终属于社会资本,而***模式
下项目资产的最终所有者为政府,因此***与***模式是政府获得可持续稳
定运营的公共资产的*种有效途径。此外,从行业角度来看,目前***与***
是国内餐厨垃圾处理项目的主要运作模式,已形成了较为成熟和规范的运作体
系。
综上,本项目采用***(建设-运营-移交)运作方式。
即:经****市人民政府授权,****市综合行政执法局作为实施机构和中选社
会资本签订***项目投资协议,由中选社会资本出资***%在****市设立项目公
司,项目公司负责本项目投资融资、设计、建设实施、运营维护管理和资产管理
全过程负责,自主经营、自负盈亏。项目收益来自发粗油脂的销售收入及可行性
缺口补助。政府依法授予项目公司关于本项目餐厨垃圾处理的经营权。
***合作期满届满,项目公司将本项目无偿移交给政府方或政府方指定的机
构。并保证移交的餐厨可再生资源利用中心是工程资料齐全、功能完善、设施良
好、设备运行正常,仍能处理设计负荷。
**.*项目合作内容及期限
(*)合作内容
经****市人民政府授权,由****市综合行政执法局作为本项目实施机构,依
据《政府采购法》、《政府采购法实施条例》、《财政部关于印发政府和社会资
本合作模式操作指南(试行)的通知》等政策文件的有关规定,通过法定程序采
购具有餐厨垃圾领域投资运营实力的社会资本。
中选社会资本与实施机构签署《***项目投资协议》,按协议约定在****市
成立项目公司。项目公司与实施机构签署《***项目合同》。
***合作期内,由项目公司负责*******项目的
投资、融资、设计、建造、运营和维护等工作,其中运营内容包括餐饮垃圾和废
弃油脂的收运、餐饮厨余垃圾和废弃油脂的处理。实施机构对项目公司实行绩效
考核,并将餐厨垃圾处理服务费的支付与运维绩效考核结果挂钩联动。
项目合作期满,由项目公司将本项目所有项目资产及项目公司涉及本项目的
所有存档资料在保证其完整性及可用性的前提下无偿移交给实施机构或政府方
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指定机构。
(*)合作期限
根据《财政部关于进*步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》(财
金〔****〕**号)和《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(****年第**
号令)的相关要求,***项目的合作期限原则上不低于**年,最长不超过**年。
本项目***合作期限为**年,自***项目合同签署生效之日起计;其中包
括建设期*年,运营期**年。若由于非项目公司原因导致建设期延长,则运营
期固定不变;若由于项目公司原因导致建设期延长,则运营期相应缩短。
本项目建设期暂定*年,若项目完工(通过初步验收)的日期提前于***
项目合同约定的开始商业试运营日,在遵守适用法律的前提下,实施机构应允许
项目公司提前开始商业试运营。
****项目可行性研究调整报告
**结论及建议
**.*结论
(*)****项目采用“餐饮垃圾预处理/厨余垃圾
预处理+联合厌氧消化+厌氧消化产沼”的工艺技术路线,符合国家和地方相关规
划,同时能解决****市餐饮垃圾及处于垃圾的处理问题,对城市环境卫生具有重
要意义。
(*)****项目总规模餐饮垃圾****/*,厨余垃
圾****/*,废弃油脂***/*;设计污水处理规模为****/*。沼气发电量约为每年
***.****·*,蒸汽产量约为***/*,粗油脂每年约产生****.***。
(*)本估算建设项目总投资为*****.******,其中建设投资*****.******
(工程费用为*****.******、其他基本建设费用为****.******,工程预备费为
****.******),铺底流动资金为***.******,建设期利息***.******。
**.*建议
(*)请建设单位提供与项目相关的规划文件、会议纪要等。
(*)餐厨垃圾资源化处理工程是*项系统工程,建设过程涉及面广,牵涉
范围大,建设难度高,需要建设单位投入大量的人力、物力和财力,组建强有力
的组织管理机构,负责协调处理****事宜,确保项目建设的顺利进行。
(*)建议建设单位尽快协调组织开展垃圾分类收运工作,落实餐饮垃圾、
厨余圾收集处置的保障措施,以便项目建成后可立即开展餐饮垃圾、厨余垃圾的
处理工作。
(*)本项目为社会资本方投资项目,可研仅对餐厨垃圾处理工艺的可行性
进行了论证,相关处理标准以本可研为准,具体工艺参数以中标厂家的设计为准。