由物资部门与项目管理部门共同在评价范围内，针对物资供应商存在的合同履约事件，按照客观、公正、标准化原则进行评价扣分，并将评价扣分结果应用至招标评标环节。（*）定义履约评价扣分业务说明为进*步落实****电网有限责任公司省级物资集中招标采购策略，贯彻落实“严格准入、量化评价、过失退出、动态管理”的供应商管理原则，规范和加强省级采购物资供应商管理，创造良性竞争环境，依据国家相关法律、法规、南方电网公司与公司有关规定，指导开展省级采购物资供应商履约评价扣分工作，特制定本标准：公司省级采购物资供应商履约评价扣分标准（****版）桂电物资函〔****〕***号附件：
*.质量维度主要考评供应商对工程项目所需设备材料在制造过程中的工艺流程、制造质量及质量管理体系的执行情况能否符合合同要求，产品的技术性能能否符合合同（含招投标文件）的要求。*.服务维度主要考评供应商签约工作的响应情况，供应商产品及资料交付的及时性、准确性情况，供应商在产品安装、调试、交接试验的响应配合以及技术支撑服务情况。评价内容包括供应商在所供产品（设备材料）投产前各阶段的服务和质量*个维度方面的表现：（*）评价内容物资供应商从签约、交货、验收到投产前的履约表现。（*）评价范围
中国南方电网有限责任公司物资管理规定（*/*********-****）《中华人民共和国合同法》(主席令*届第**号)《中华人民共和国招标投标法》(主席令*届第**号)评分依据结合合约与品控管理工作，组织各级物资部门按物资品类建立客观的供应商评价体系，对供应商分别从服务与质量*个维度实行合同履约评价扣分，确保供应商违约情况与处理信息能及时有效反馈到采购环节，规范和加强供应商管理，创造良性竞争环境，促使供应商提升自身管理水平，增强诚信意识，提供优质产品和良好服务。管理目标
中国南方电网有限责任公司物资品质控制管理办法(****)中国南方电网有限责任公司供货商扣分处罚实施细则（*/*********-****）中国南方电网有限责任公司物资合同执行管理业务指导书（*/*********-****）中国南方电网有限责任公司物资合同履约事件处理业务指导书(**********-****)中国南方电网有限责任公司设备缺陷管理办法（*/*********-****）中国南方电网有限责任公司供应商管理办法（*/*********-****）
公司品控中心负责评价物资供应商从签约后至投产前供货质量表现，及相关佐证资料收集、存档；公司物资公司负责物资供应商履约评价扣分结果汇总、审核与公告，并按照要求将最终评价结果交由评标委员会；公司监督部负责受理和查处供应商管理中的违规违纪问题；公司各项目管理部门配合公司物资部对各项目建设单位履约评价扣分工作开展进行指导、监督与检查；公司物资部负责物资供应商履约评价扣分工作归口管理，负责对履约评价扣分业务的发起和审批，并对实施全过程进行指导、监督与检查；职责与分工
供应商某物资品类当期履约评价得分=**分-Σ（供应商当期履约扣分）-Σ（供应商当期质量扣分）采用累计扣分制。总分为**分，评分时对每个供应商供货的具体物资品类按照“扣分标准”进行扣分，直至*分，不出现负分。具体公式如下：（*）评价方式评价方式与周期各级项目管理部门负责评价物资供应商从到货验收后到投产前的履约表现。各级物资管理部门负责评价物资供应商从签约到交货阶段的履约表现；
*.合同执行过程中发现供应商监造或抽检质量问题，由公司品控中心负责履约事件处理及相关佐证资料收集、核实，按附件*格式完成合同履约事件评标扣分登记表审查、审批，扣分结果按附件*格式通过书面形式通知供应商无异议后，在物资信息系统登记。*.合同执行过程中发现供应商履约问题，由各单位物资管理部门负责履约事件处理及相关佐证资料收集、核实，按附件*格式完成合同履约事件评标扣分登记表审查、审批，扣分结果按附件*格式通过书面形式通知供应商无异议后，在物资信息系统登记。（*）工作步骤评价步骤与要求自****年始，实行全物资品类每半年开展履约评价*次，每次统计所有物资品类合同履约事件扣分情况，统计格式详见附件*。供应商履约事件评标扣分追溯期为**个月。（*）评价周期
（*）相关要求*.公司物资公司将公告后履约评价扣分结果提交至对应每批次的评标委员会，按照相关评分标准执行评分。*.公司物资公司将审批通过的履约评价扣分结果在阳光电子商务平台（****://***.*******.***.**）进行公告，公告时间不少于*日。*.公司招标办对当期履约评价扣分情况进行审批。*.公司物资公司在*个工作日内汇总当期履约评价扣分情况并上报公司招标办（物资部）。*.每半年物资供应商履约评价扣分由公司物资部发起。
物资公司（*）履约事件评标扣分流程图*.本履约评价扣分标准执行期限为*年，在修订版本未发布之前可延续使用。*.公司物资部对各单位供应商履约评价扣分及问题处理工作进行检查与考核，对工作卓有成效的单位及个人给予表扬；对迟报、虚报、瞒报、徇私舞弊、滥用职权等违规行为，经查情况属实的，对相关单位和个人予以严肃处理。*.各单位须严格按照国家有关法律法规及公司相关规章制度要求，科学、客观、公正、独立开展供应商履约评价扣分及问题处理工作，对所上报信息的合法性、准确性、完整性、及时性负责。
| ****电网有限责任公司 |
****电网有限责任公司 |
****电网有限责任公司 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
供应商履约事件评标扣分流程 |
物资部 |
|
招标人员 |
|
|
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|
履约事件评标扣分结果公示 |
评价结果应用至招标采结束购 |
评价结果应用至招标采结束购 |
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物流（招标）服务中心 |
单位负责人 |
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审查履约事件评标扣分结果 |
审查履约事件评标扣分结果 |
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| ****电网公司 |
物资部 |
部门负责人 |
开始 |
开始 |
开始 |
启动物资审批履约事供应商版件评标扣分 |
|
|
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物流（招标）服务中心 |
合约人员 |
|
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
核实并汇总物资供应商履约事件评标扣分汇总表 |
|
品控中心 |
单位负责人 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
|
|
|
|
|
|
品控中心 |
品控人员 |
|
系统物资供货阶段质量书面通知质量问题问题依据收集供应商入流程 |
系统物资供货阶段质量书面通知质量问题问题依据收集供应商入流程 |
系统物资供货阶段质量书面通知质量问题问题依据收集供应商入流程 |
系统物资供货阶段质量书面通知质量问题问题依据收集供应商入流程 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
物资部门 |
履约品控人员 |
|
系统履约 |
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| 供电局（建设公司/县级供电企业 |
单位负责人 |
单位负责人 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
审批履约事件评标扣分结果 |
|
|
|
|
|
|
项目管理部门 |
项目部人员 |
厂/ |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
施工安装阶段物资合同履约问题 |
约评价结果
供货阶段服书面通知事件录入
务、质量问题事件录入
供应商流程
依据收集流程
附件*：附件*：公司****年度第*批合同履约事件评标扣分情况表扣分标准
| 分类 |
评分项 |
序号 |
评分小项 |
评分标准 |
扣分值 |
评价依据 |
取证及执行主体 |
| 服务类 |
签约问题 |
* |
滞后签约通知书约定签约时间在**天以上**天以内签约 |
滞后签约通知书约定签约时间在**天以上**天以内签约，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
中标通知书、往来函件 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
合同签约人员 |
|
|
* |
拒绝签约；滞后签约通知书约定签约时间**天以上签约的，视为拒绝签约 |
不接受投标，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月 |
-** |
中标通知书、往来函件 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
合同签约人员 |
|
交货问题 |
* |
没有按计划完成生产，或未按计划反馈排产、供货信息，或虚报排产、供货信息 |
没有按计划完成生产，或未按计划反馈排产、供货信息，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
合同或承诺的到货书面依据、书面工程进度单 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
* |
滞后合同交货期或承诺交货函件（以最新交货期为准）要求的交货期的。履约人员根据实际造成的损失确定扣分值并予以说明。 |
滞后合同交货期或承诺交货函件（以最新交货期为准）要求的交货期的。履约人员根据实际造成的损失确定扣分值（单次事件扣*至*分），并予以说明。覆盖下*个招标时间点且不少于*个月。可累计最高至**分 |
-* |
合同或承诺的到货书面依据、书面工程进度单 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
* |
不按照规定时限对退货物资实施运回 |
不按照规定时限对退货物资实施运回。覆盖下*个招标时间点且不少于*个月。 |
-*.* |
合同、往来信函、会议纪要 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员、项目管理人员 |
|
|
* |
不按合同约定提供交付货物资料、图纸等相关文档 |
不按合同约定提供交付货物资料、图纸等相关文档，扣*.*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-*.* |
合同、往来信函、会议纪要 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员、项目管理人员 |
|
付款问题 |
* |
不提交履约保证金 |
滞后签约通知书约定签约时间在**天以上**天以内签约，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
合同、往来信函 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
* |
不按时提交履约保证金 |
通报 |
* |
合同、往来信函 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
* |
不按规定时限对合同退货物资提交冲红发票 |
不按规定时限对合同退货物资提交冲红发票，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月 |
-* |
合同、往来信函 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
** |
没有及时提供支付变更信息，影响货款支付 |
没有及时提供支付变更信息，影响货款支付，扣*.*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-*.* |
合同、往来信函 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
** |
到货验收合格后，不及时提供发票 |
到货验收合格后，不及时提供发票，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
合同、往来信函 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
|
** |
提供虚假发票 |
不接受投标，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月 |
-** |
虚假发票或相关书面证明材料 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
其它问题 |
** |
成品库不按规范储存成品 |
成品库不按规范储存成品，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
合同或关书面证明材料 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
其它问题 |
** |
采购物资不按规范运输 |
采购物资不按规范运输，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
合同或相关书面证明材料 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
|
其它问题 |
** |
未按合同约定，擅自转包、分包合同货物给其他厂家生产制造（按品类按发现次数计算） |
未按合同约定，擅自转包、分包合同货物给其他厂家生产制造（按品类按发现次数计算），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
合同或相关书面证明材料 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门 |
履约人员 |
| 质量类 |
产品质量问题 |
** |
监造过程中发现问题，未按要求整改 |
监造过程中发现问题，未按要求整改，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
监造文件、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次） |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
监造文件、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次） |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
监造文件、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次） |
监造过程中发现*类缺陷，未按要求整改（按次），扣*.*每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-*.* |
监造文件、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次） |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月，可累计最高至**分 |
-* |
抽检、验收报告；履约问题反馈表或地市级单位及以上的部门函件 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次） |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
抽检、验收报告；履约问题反馈表或地市级单位及以上的部门函件 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次） |
到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次），扣*.*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-*.* |
抽检、验收报告；履约问题反馈表或地市级单位及以上的部门函件 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
出厂试验*次未通过 |
出厂试验*次未通过，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月，可累计最高至**分 |
-* |
抽检、验收报告；履约问题反馈表或地市级单位及以上的部门函件 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
|
** |
安装、调试、交接试验不合格（按次） |
安装、调试、交接试验不合格（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
履约问题反馈表或地市级单位及以上的部门函件 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
履约人员、品控人员、项目管理人员 |
|
售后服务问题 |
** |
拒绝按照合同条款整改或最终整改结果不满足要求（按次） |
拒绝按照合同条款整改或最终整改结果不满足要求（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月，可累计最高至**分 |
-* |
合同技术文件、往来信函、故障修复记录 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门、项目部门 |
履约人员、品控人员、项目管理人员 |
|
|
** |
同*故障修复后在承诺期内再次出现同类型问题（按次） |
同*故障修复后在承诺期内再次出现同类型问题（按次），扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月，可累计最高至**分 |
-* |
往来信函、故障修复记录 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门、项目部门 |
履约人员、品控人员、项目管理人员 |
|
|
** |
不按约定时间到现场提供技术支持的或提供的技术人员能力不足 |
不按约定时间到现场提供技术支持的或提供的技术人员能力不足，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
合同技术文件、往来信函、故障修复记录 |
公司物资公司、项目建设单位物资部门、项目部门 |
履约人员、品控人员、项目管理人员 |
|
其它问题 |
** |
因供应商不配合，影响监造、专项抽检和到货抽检等工作的正常开展 |
因供应商不配合，影响监造、专项抽检和到货抽检等工作的正常开展，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于**个月 |
-* |
合同技术文件、往来信函、故障记录、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
其它问题 |
** |
未按合同约定，擅自更换或使用原材料，组部件（按品类按发现次数计算） |
未按合同约定，擅自更换或使用原材料，组部件（按品类按发现次数计算），每次扣*分，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
合同技术文件、监造文件、试验报告 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
其它问题 |
** |
未按合同约定配合监造人员进行监造活动 |
未按合同约定配合监造人员进行监造活动，扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分 |
-* |
监造文件或相关书面证明材料 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
|
其它问题 |
** |
阻碍、干扰或不配合抽检工作、监造工作、出厂验收 |
阻碍、干扰或不配合抽检工作、监造工作、出厂验收。扣*分每次，覆盖下*个招标时间点且不少于*个月，可累计最高至**分。 |
-* |
监造文件或相关书面证明材料 |
公司品控中心、项目建设单位物资部门 |
品控人员 |
| 物资编号 |
物资名称 |
供应商名称 |
公司履约扣分 |
公司质量扣分 |
扣分原因及依据 |
| * |
****交流电力电缆 |
****有限公司 |
* |
* |
滞后合同交货期要求交货，到货抽检不合格，检测报告确认为*项*类不合格。*、****年**月，**供电局****年第*批配电网项目（合同编号****），项目物资供货滞后。合同约定交货期为****年**月**日，但****有限公司逾期至****年**月才完成全部供货，严重超期。系统履约问题单号：****。依据扣分标准第*条，“滞后合同交货期或承诺交货函件（以最新交货期为准）要求的交货期的”每份合同扣*分，共扣*分。 |
| * |
**** 油浸式变压器（非晶合金型除外） |
****有限公司 |
* |
* |
到货抽检不合格，检测报告确认为*项*类不合格。专项抽检不合格情况如下，****配变-****,**** ***油浸式变压器，******：高压*相线端：第*次***%雷电全波冲击时出现异常放电。不符合标准** ****.*-**** 第**.*条。合计*项*类缺陷。依据扣分标准第**条“到货抽检不合格，检测报告确认为*类不合格（按次）”每次扣*分，共扣*分。 |
| * |
|
|
|
|
|
| * |
|
|
|
|
|
| * |
|
|
|
|
|
****公司：关于对****项目****合同质量/履约问题处理的函附件*：项目建设单位：编号：供应商履约事件扣分登记表
| 供应商名称 |
|
物资品类 |
|
| 项目名称 |
|
合同编号 |
|
| 履约事件扣分说明 |
供应商违约情况： 建议扣分值： 分 经办人： 日期： |
| 物资部门审核意见 |
审核人： 日期： |
| 项目部门审核意见 |
审核人： 日期： |
| 分管领导审批意见 |
审批人： 日期： |
年月日****电网有限责任公司**供电局专此函达。*、另根据合同**条款规定，造成的*****元损失/增加*****元费用需由贵公司相应承担，具体损失金额为*****元（详细计算见附件）。请贵司于****年**月**日前上述违约赔偿金汇入我局指定账户。如逾期未答复，我司有权按照相关法律法规及合同条款，在我司与贵公司签订的《货物采购合同》相应款项中进行违约赔偿金的扣减。*、根据物资履约事件扣分标准第**条,我局拟对你单位****设备扣**分，有效期**个月。请贵司在收到本函后，尽快配合我局处理此事宜，在****年**月**日前将处理意见函复我局。贵公司供我司****项目的****设备，合同编号******，存在质量缺陷/延迟交货等履约问题，给我司造成****影响。为此，为保障中国南方电网公司的合法权益,就此事宜特向贵司函告如下:
（联系人：***，电话：****-*******，传真：*****）
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