云南滇金投资有限公司2023年度供应链尽职管理合规报告

****滇金投资有限公司****年度供应链尽职管理合规报告

****滇金投资有限公司

****** ******* ********** **., ***.

****年度供应链尽职管理合规报告

**** ****** ***** *** *********

********** ********** ******

****年*月**日

***** **, ****

公司名称：****滇金投资有限公司

******* ****: ****** ******* ********** **., ***.

注册地址：****省****市****市草铺街道办事处民安路*号

********** ***: **. * ****'** ****, ***** ****** ******, ****** ****, ******* ****, ****** ********, *****

生产地址：****省****市东郊白沙河

********* *** ******** *******: ******** **** ******, ******* ****, ****** ********, *****

年终报告：****年度供应链尽职管理合规报告

****-*** ******: **** ****** ***** *** ********* ********** ********** ******

报告日期：****年*月**日

**** ** ******: ***** **, ****

报告负责人：陈德海 公司副总经理

****** ** ****** ** **** ******: ** **** *****, **** ******* *******

*、公司概况

*. ******* *******

****黄金集团下属****滇金投资有限公司（以下简称“滇金公司”），是黄金、白银提纯精炼加工企业，成立于****年，注册资本*.**元，注册地址为****省****市****市草铺街道办事处民安路*号,实际办公和精炼提纯地址为****省****市东郊白沙河。滇金公司是****市工业企业经济贡献前**企业，****市*强企业，获“****市知名商标”、“****省著名商标”和“名牌产品”，持有的“滇金”品牌金锭是上海黄金交易所及上海期货交易所认定的履约交割金锭，产品主要包括上海黄金交易所国标*号金、*号金、投资金条等，有专利**项。滇金公司拥有高温高压无氰解吸载金炭工艺、湿法提纯精炼黄金工艺、高电流银电解工艺和高效自动铸锭工艺，在黄金、白银提纯精炼领域处于国内领先地位。电解装置、高金银载金碳分段解吸电积方法，全国首创。

****** ******* ********** **., ***. (*********** ******** ** ** “*** *******”) ** ********** ** ****** **** &***; ******* ***** **., ***. *** ******* ** **** *** ****** ******** ********** ***** *** *********** ** **** **** * ********** ******* ** *** *** *******. *** *******’* ********** ******* ** ** **. * ****'** ****, ***** ***-******** ****** ******-***** ****, ******* ****, ****** ********, *****, ****** ****** *** ******** ******* ** ** **** ****** ** ******* ****, ****** ********. *** ******* ** ******** ** *** ** *** *** ** *********** ************ ** *** ****** ***** ** ********** *********** ** ******* ****, “*** *** ********** ** ******* ****”. *** ******* *** **** ******* “******* **** ***** *********”, “****** ******** ****** *********” *** “******-***** *******”. “*******” ***** **** **** *** **** ******** ** **** ** ******** **** ******** *** ******** ******* ********. *** *******’* **** ******** *** ******** ******** **. * *** * **** **** *** ********** **** ****. ** ** ******** **** * ****-*********** *** ****-******** *******-**** ********** ****-****** ****** *******, *** ****** **** ******** *******, ****-******* ****** ************ ******* *** ****-********** ********* ***** ******* ******* *** ***** *** **** ** *** ***** ** **** *** ****** ************ *** ******** ** *****. *** ************ ****** *** **** ****&***;****** ****** **** ****** ********* ********** ******* ********** ****** *** *** ***** ** *** *******.

*、 供应商情况概述

**. ******** ** *********

公司主要原料来源分为上海黄金交易所、集团内各大矿山自产金和从外部企业收购的合质金(矿山金和回收金)，制作供应链地图对原料进行追溯，经过对原料提供商进行调查及评估，我公司原料来源均不涉及*容忍风险、高风险及源于世界遗产地。

*** *******'* **** *** ******** ******* *** ******* **** ******** **** ********, **** ******** **** **** ***** ***** ****** *** *****, *** **** ***** (**** **** *** ******** ****) ********* **** ******** ***********. * ****** ***** *** ** ******* ** ***** *** *** *********. ***** ************* *** ********** ** *** *** ******** *********, *** *******'* *** ******** ******* ** *** ******* **** ********* ****, **** ****, ** ******* **** ***** ******** *****.

*、合规情况概述

***. ******** ** **********

公司对所有供应商进行尽职供应链调查，要求所有供应商提供的黄金原料来源合法、合规。

*** ******* ******* *** *** *** ********* ****** ***** ************* ** *** ********* *** ******** **** *** ******* ******** ** *** ********* *** ***** *** *********.

第*步 建立强大的公司管理体系

**** *: ********* ****** ******* ********** *******

合规声明与要求：

********** ********* **** ***********:

我公司已经充分遵守第*步骤：建立强大的公司管理体系。

** **** ***** ******** **** **** *: ********* ****** ******* ********** *******.

公司严格遵守****黄金责任指南第*步“建立强大的公司管理体系”的要求，已经建立了强大的管理体系，确保供应链尽职调查工作全面落地。

*** ******* ******** ******** *** ************ ** **** * ** *** **** *********** **** ********, “********* ****** ******* ********** *******”. ****** ********** ******* **** **** *********** ** ****** *** **** ************** ** ****** ***** *** *********.

*. 政策方面

*. ****** ******

公司通过并出台了《****滇金投资有限公司黄金供应链管理政策》（以下简称“政策”），该政策符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》并扩展至环境、社会、治理和可持续性责任，该政策在****黄金矿业集团进行了公布，官网链接地址为： *****://***.****.***/***/***/*******_****.****

*** ******* ******* *** ****** *** **** ****** ****** ********** ****** ** ****** ******* ********** **., ***. *** ****** ** ** **** **** *** **** *** ********* ******** *** *********** ****** ****** ** ******** **** ********-******** *** ****-**** ***** *** ** ******** ** *************, ******, ********** *** ************** ****************. **** ****** *** **** ********* ** *** *******: *****://***.****.***/***/***/*******_****.****

政策要求公司及其供应商严格遵守国家关于职工权利、环境保护、公平交易等各项法律法规，积极参与供应链尽职调查工作，确保开采金、回收金来源符合****尽职调查管理要求，并作出承诺，对黄金供应链中的关于侵犯人权、冲突地区、贿赂、洗钱、恐怖主义融资、非法开采、世界遗产遗址、采用汞开采等地区的相关风险进行管控。同时，政策也要求对黄金交易方进行***调查和风险评估，对内部员工定期提供尽职调查管理体系的培训，公司的供应链申诉渠道也被加入到政策中。公司在政策中也声明支持并实施采掘业透明度倡议(****)。当风险类型，相应的法规以及****尽职调查管理要求发生变化时，公司会及时地更新该政策并每年进行评审。目前，最新版本的政策已经传达给所有的黄金交易方以及内部员工。

*** ******* *** *** ********* *** ******** ** ******** ***** ** *** ******** **** *** *********** ** ******** ******, ************* **********, **** ***** *** ***** **** *** *********** *** ******** ****** ** *** ****** ***** *** ********* ** *** ****** ** ****** **** *** ******* ** ***** **** *** ******** **** **** *** **** *** ********* ********** ************, *** **** * ********** ** ******* *** ****** *** ******** ***** ** *** **** ****** ***** ** ****-**** ***** **** ** ***** ****** **********, ******** *****, *******, ***** **********, ********* *********, ******* ******, ***** ******** *****, *** ******* ******. **************, *** ****** **** ********** **** *** ************* *** **** ********** ***** ** ******* *** *** **** ************, ******** ** *** ********* ********** ****** ***** ** ******** *** ******** ********* ** * ******* *****, *** *** ****** ***** ********* ******* ** *** ******* ***** ** ****** ** *** ******. *** ******* **** ****** ** *** ****** **** ** ******** *** ********** *** ********** ********** ************ ********** (****). ** **** ** *** ****** ** *** **** ****, ************* *********** *** **** *** ********* ********** ************, *** ******* **** ****** *** ****** ** * ****** ******. *********, *** ****** ******* ** *** ****** *** **** ************ ** *** **** ************ *** ******** *********.

*. 管理架构

*. ********** *********

公司已经建立了内部管理制度，按照出台的政策对管理、作用和职责、内部审计、沟通进行界定、并开展高级管理层评审。公司已于****年**月**进行了管理评审，并出具了书面管理评审结论。

*** ******* *** *********** ** ******** ********** ****** *** ****** ******** ** ****** *** **********, ***** *** ****************, ******** ***** *** ************* *** ***** *** ****** ********** ******. *** ******* *** ********* ********** ****** ** ******* *, **** *** ****** ********** ****** ********** ** *******.

*.*规章制度方面

*.* ***** *** ********** *******

公司根据《****负责任的黄金指南》制订了《****滇金投资有限公司黄金供应链管理政策》《黄金供应链尽职调查规则》《****滇金投资有限公司供应链风险减缓管理办法》《****滇金投资有限公司供应链反洗钱、反恐怖主义融资政策》及禁止强迫劳动的相关制度和要求，主要明确供应链尽职调查组织架构、职责、高风险地区定义，制定*容忍和高风险供应链评估标准、调查处理程序、交易监控、文件保存等内容。上述制度通过总经理办公会审批后以红头文的形式下发，作为文控处理。

********* ** *** **** *********** **** ********, *** ******* ********** *** ****** ***** ********** ****** ** ****** ******* ********** **., ***, **** ****** ***** *** ********* *****, ****** ***** **** ********** ********** ******** ** ****** ******* ********** **., *** *** ****** ***** ****-***** ********** ****** ** ****** ******* ********** **., ***, *** ******** *********** *** ************ *********** ****** ***** ***** ****** ********* *** ************** *********, **************** *** ********** ** ****-**** ***** ** ****** ***** *** ********* *** ********** **** ********* ****-**** ****** ***** ********** *********, ************* *** ******** **********, *********** **********, ******** ************, ***. *** ***** ******* **** **** ****** ** *** **** ** * ***-****** ******** ** ******** ******* ***** ********* *** ******** ** *** ******* *******’* ****** *******.

*.*职责与权限

*.* **************** *** ***********

公司设置尽职管理委员会、尽职管理工作办公室、尽职管理工作小组及合规专员。

*** *** ********* ********** *********, *** ********* ********** ******, *** ********* ********** ******* ***** *** ********** ******* ****** ** *** ** *** *******.

尽职管理委员会****滇金投资有限公司尽职管理委员会是公司推行****黄金采购尽职管理体系的领导和决策机构，管理委员会具备必要的能力、知识和经验，或利用外部专家顾问对供应链尽职调查框架和结果进行监督。确保对供应链尽职调查政策和流程的有效性进行内部问责，并保留相关问责记录。评估包括公司政策在内的关键信息是否有有效的结构和沟通流程，以传达至相关员工和黄金供应对手方。定期（至少每年）评估供应链尽职调查政策和流程的有效性，以推动持续改进。 评估是否已任命合适的合规官负责黄金供应链的所有事宜。

评估合规官在获取支持供应链尽职调查流程和系统的运作和监控所需资源方面是否有足够的支持。

*** *** ********* ********** ********* ** ****** ******* ********** **., ***. ** *** ******* *** ********-****** **** *********** *** ************ *** **** **** *********** *** ********* ********** ******. *** ********** ********* *** *** ********* ************, *********, *** **********, ** ******** ******** ****** *********** ** ********* *** ****** ***** *** ********* ********* *** *******. ****** ******** ************** *** *** ************* ** ****** ***** *** ********* ******** *** *********. ****** ******* *** ***********, ********* ******* ********, *** ** ********* ********* *** ************* ******* ** *********** ** ******** ********* *** **** ****** **************. ********* (** ***** ********) ******** *** ************* ** ****** ***** *** ********* ******** *** ********* ** ***** ********** ***********. ****** ******* * ******** ********** ******* *** **** ********* ** ** *********** *** *** ******* ******* ** *** **** ****** *****.

****** ******* ********** ******** **** ********** ******* ** ********* *** ********* ********* ** ******* *** ********* *** ********** ** ****** ***** *** ********* ********* *** *******.

尽职管理工作办公室是****滇金投资有限公司推行****尽职管理体系的牵头负责部门，负责公司各业务环节尽责管理工作的开展和指导，设在营销部。主要职责：制定公司黄金采购尽责管理政策、制度、流程及工作计划；负责实施公司黄金采购尽责管理架构，指导、协调、报告公司风险评估、应对和监控等情况；负责组织公司黄金采购尽责管理知识的学习和专业培训； 协助公司经营班子召开尽责管理会议，讨论重大风险事项，执行公司决议，并监督、检查所属部门的落实情况，进行考核。

*** ********* ********** ****** ** *** ******* *********** ********** *** *** ************** ** **** *** ********* ********** ****** ** ****** ******* ********** **., ***., ***** ** *********** *** *** *********** *** ******** ** *** ********* ********** ** *** ******** ***** ** *** ******* *** ** *** ** *** ********* **********. *** **** **************** *** **: ********* *** ********* ********** ******, ******, ******* *** **** **** *** **** *********** ** *** *******; ** *********** *** ************ *** **** *********** *** ********* ********** ********* *** *******, ************ *** ********* ** ********** **** ** **** **********, ******** *** **********; **** ****** ** ********** *** **** *********** *** ********* ********** ********* ******** *** ************ ******** ** *** *******; ****** *** ********** **** ** *** ******* ** **** *** ********* ********** ********, ******* ***** **** ******, ********* *********** ** *** *******, ********* *** ******* *** ************** ** *** *********** ***********, *** ******* **********.

尽责管理小组及合规专员，合规专员由公司高层担任，具备充足工作经验、丰富的专业知识储备，了解本公司各项工作流程，确保有足够的资源(包括能力和经验)来支持供应链尽职调查流程和系统的运作和监控。各部门、车间主要负责人为本单位的第*责任人。尽责管理小组职责：执行本部门及专业领域黄金采购尽责管理政策；每年年底组织调查、识别、分析和评价本部门及相关专业领域的风险，并对风险信息质量进行审核；每年年底上报本部门及相关专业领域识别的重大风险：本部门为主要风险责任部门时，牵头所有风险相关单位，共同制定可行的风险应对方案；及时将日常工作中发现的供应商黄金采购尽责管理问题，报送公司黄金采购尽责管理办公室,并组织人员进行尽职调查，列明相关证据、处理过程和处理结果。

*** *********** ********** **** *** ********** ********** *** ********* ** ****** ********** ** *** *******, ********** ********** **** ********** *** **** ************ ********* ********. **** ********** *** ******* ******** ********* ** *** ******* *** ****** **** ***** *** ********** ********* (********* ************ *** **********) ** ******* *** ********* *** ********** ** *** ****** ***** *** ********* ******* *** ******. *** **** *********** ******* ** **** ********** *** ******** *** *** ***** *********** ******* ** ***** ********** *****. **************** ** *** *** ********* ********** *****: ********* *** *** ********* ********** ****** *** **** *********** ** **** ********** *** ************ *****; ******** **************, **************, ********, *** ********** ** ***** ** *** ********** *** ******* ************ ****** ** *** *** ** **** ****, *** ****** *** ******* ** **** ***********; ** *** *** ** **** ****, ***** ***** ********** ** *** ********** *** ******* ************ ****** ***** ** ********. **** *** ********** ** *** **** **** *********** **********, ** ***** **** *** **** ******* ***** ** ******* ******* ******** **** ******** *****; ******** ****** *** ******** **** *********** *** ********* ********** ****** ********** ** ***** **** ** *** *******'* **** *********** *** ********* ********** ******, *** ******** ********* ** ******* *** *********, ******* ******** ********, ******** *******, *** ******** *******.

*.*合规机构

*.*********** ********

公司设置了尽责管理小组及合规专员，合规专员为公司陈总工，在行业内工作经验丰富、专业知识扎实，具备****要求的能力、知识和经验。合规官的责任包括审查黄金供应链尽职调查过程和系统，以满足 *** 的目标和精炼商的风险管理需求。 确保包括公司政策在内的关键信息具有有效的结构和沟通流程，能够传达至相关员工和黄金供应对手方。 确保有足够的资源(包括能力和经验)来支持供应链尽职调查流程和系统的运作和监控。 就供应链风险(包括威胁融资和 ***)对员工进行培训，制定和更新精炼商的黄金供应链政策和程序。审阅了解客户 (***) 文件和风险分类，必要时要求提供额外的文件或信息。 确保针对高风险供应链或交易执行适当的措施。 为董事会履行其职责提供适当和及时的资料。

*** ********* ********** ******* ***** *** ********** ******** *** *** ** *** *******, ********** ******* ** **. ****, *** ***** ******** ** *** ******* *** ** *********** ** *** ******** **** ***** ************ *********, *** **** ******** **********, ********* *** **********. *** ************** ** ********** ******* ******* ********* ****** ***** *** ********* ******* *** ****** ** **** *** ************ ** **** *********** ******** *** *******’* ***** **********, ****** **** *** ***********, ********* ******* ********, *** ** ********* ********* *** ************* ******* **** *** ** ******** ** ******** ********* *** **** ****** **************. ****** ********** ********* (********* ************ *** **********) ** ******* *** ********* *** ********** ** ****** ***** *** ********* ********* *** *******. ***** ********* ** ****** ***** ***** (********* ****** ********* *** ***), *** ******* *** ****** **** ****** ***** ******** *** ********** *** ********. ****** *** ********** ******** (***) ********* *** **** ***************, *** ******* ********** ********* ** *********** ** *********. ****** *********** ******** *** *********** *** ****-**** ****** ****** ** ************. ******* *********** *** ****** *********** *** *** ***** ** ********* ** ******* *** ****************.

*.* 强有力的内部追溯体系

*.* ****** ******** ************ ******

我公司会对所有的供应商进行尽职调查，填写***问卷，尽职调查完成后签订合同并要求供应商出具《供应商社会承诺书》，承诺原料合法合规，符合《****滇金投资有限公司黄金供应链管理政策》要求。

*** ******* **** ***** *** *** ********* ** *** ********* *** **** ** *** **************. *** ******** ****** ** ****** *** *** ******** ** ******** ** ***** * *********’ ****** ************** ********** ****** ** ******* **** *** *** ********* *** ***** *** ********* *** ****** **** ************ ** **** ****** ***** ********** ****** ** ****** ******* ********** **., ***. ***** *** *** ********* ** *********.

*.*供应链可追溯体系

*.* ****** ***** ************ ******

公司建立了*套供应链可追溯体系，对每个供应商移交****滇金投资有限公司的原料进行记录，包括供应商名称、移交日期、移交重量、成色、上游供应商溯源信息、货物运输路线信息等。每*批出库标准金锭均分配唯*编号，并有出库台账记录，包括出库日期、出库重量等，并通过上海黄金交易所进行销售。****年度未出现原料来源异常情况。

*** ******* *********** * ****** ***** ************ ******, ** **** *** ********* **** ***** ******** **** *********** ** ****** ******* ********** **., ***. *** ******** ** *** ******, ********* ******** ****, ******** ****, ******** ******, ********, ***. **** ***** ** **-********* ******** **** ***** ****** ** ******** * ****** ****** *** ******** ** *** **-********* ******, ********* *** **-********* **** *** **-********* ******, ***., *** **** ******* *** ******** **** ********.

*.*维护资料

*.* **** ***********

在业务开展前，我公司会收集供应商营业执照、资质验证资料、***调查表、环保相关资料、货物移交单、化验单、结算单、银行转账记录、尽职调查相关记录、供应链风险评估、供应链强迫劳动调查记录等资料保存*年以上。

*** ******* **** ******* **** **** ** ******** ******** *******, ************* ************ ****, *** ****** ****, *********** ********** ******* *********** ****** *** ******** ******. ******* ******* **** ** ******** *****, ********** *****, ********** *****, **** ******** *******, *** ********* ******* *******, ****** ***** **** **********, ****** ***** ****** ***** ************* *******, *** ***** ********* ****** ** **** *** **** **** * *****.

*.*培训

*.* ********

公司每年将供应链尽职调查管理培训纳入公司年度培训计划当中，组织公司重点岗位以及合规专员对供应链尽职调查管理的要求、供应链风险评估、供应链强迫劳动风险管理、****负责任黄金指南进行培训，并对公司全员开展供应链强迫劳动风险、***风险培训，确保供应链尽职调查管理工作落到实处。****年我公司共开展了*次****相关内容的培训工作，参训人员**人来自公司各部门，培训人数占比**%，并由学员填写了培训效果反馈表，整体培训效果非常好。

*** ******* ************ ****** ***** *** ********* ********** ******** **** *** ****** ******** **** ** *** ******* ***** ****, *** ********* *** ********* ** *** ******* *** *** ********** ******* ******** ******** ** *** ************ *** ****** ***** *** ********* **********, ****** ***** **** **********, ****** ***** ****** ***** **** **********, **** *********** **** *****, *** ******** ******** ** *** ******* ** *** *******, ********* ****** ***** ****** ***** **** *** *** **** ********, ** ****** *** ************** ** ****** ***** *** ********* **********. *** ******* *** ******* *** * ***** ** * ***** ** **** ******* ******** ** ****. ** ******** **** **** ******* *********** ** *** *******, ********** *** **% ** *** ***** ****** ** ********. *** ******** ****** *** *** ******** ************* ******** ****, *** *** ******* ******** ****** *** **** ****.

*.*通过官方银行渠道付款

*.* ******* ******* ******** **** ********

公司在支付货款时，由营销部发起资金支付程序，由财务部审核、经营班子审批后，通过公司基本户所在的银行网上付款，并打印银行回单作为凭证附件保留，****年度我公司均采用网银支付，无现金交易的情况。

** *** **** ** ****** *** *** ***** ** *** *******, *** ******** ********** ***** ******** *** ******* *********, ******** ** ******* ********** *** ** ******** ** ****** **********, **** *** ****** ******* *** **** ***** *** *******’* ***** ******* ** *******, *** ***** *** **** ******* ** * ******* ********** *** ************. ** ****, *** ******* *** **** ****** ******* *** *** ******** *** ** **** ************.

*、强化合作，协助黄金供应交易方建立尽职调查能力

*. ********** *********** *** ****** **** ****** ******* ** ********* *** ********* ************

公司鼓励与供应商建立基于信任和互认的长期关系，特别是遵守《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石负责任供应链尽职调查指南》并扩展至环境和可持续性责任的供应商。

*** ******* ********** ** ***** ****-**** ************* ***** ** ***** *** ****** *********** **** *********, ************ ***** **** ****** **** *** **** *** ********* ******** *** *********** ****** ****** ** ******** **** ********-******** *** ****-**** ***** *** ****** ** ************* *** ************** ****************.

我公司将《****滇金投资有限公司黄金供应链管理政策》传达给供应商并与供应商签署《供应商社会责任承诺书》，承诺黄金来源合法合规，拒绝来自****规定的*容忍风险、高风险及任何涉及强迫劳动风险的供应商。矿山类型的供应商需提供采矿许可证，冶炼类型供应商需提供原产地证或报关单。所有供应商销售给我公司的黄金均要提供合规的发票，通此标准，对供应商进行了筛选，甄选出低风险供应商，并规避风险。公司将政策、****黄金指南、黄金尽职调查的采购要求传达了黄金交易方，所有的传达记录均已保留。

*** ******* **** ************ *** "****** ******* ********** **., ***. **** ****** ***** ********** ******" ** *** ******** *** **** * "******** ****** ************** ********** ******" **** *** ********, ********* **** *** **** ****** ** ***** *** *********, *** ********* ********* **** **** *********** **** **** ********* ****, **** ****, *** *** *********** ** ****** ***** ****. ********* ** *** **** ***** ***** ******* ****** ********, *** ******** **** ******** ***** ******* *********** ** ****** ** ****** *********** ****. *** ********* **** ******* ********* ********, *** **** ** **** ********, ****** ********* *** *** *** **** ********* ** ***** *** *****. *** ******* *** ****** *** ******, **** **** *****, *** ******** ************ ** **** *** *********, *** *** *** *** ********* ******** ******** *** ********** **** **** *********, *** *** ************* ******* **** **** ********.

*、编制供应链反洗钱和反恐怖主义融资政策

*、*********** ** ****** ***** ****-***** ********** *** *******-********* ********* ********

根据****指南中反洗钱和反恐怖主义融资政策要求，编制了《****滇金投资有限公司供应链反洗钱和反恐怖主义融资政策》。我公司在日常经营中严格遵守反洗钱和反恐怖主义融资政策中的要求。

********* ** *** ************ ** ****-***** ********** *** ****-********* ********* ****** ** **** *********** **** ********, ** **** ********** *** ****** ***** ****-***** ********** *** ****-********* ********* ****** ** ****** ******* ********** **., ***. ** ******** ***** ** *** *****-********* ****** ** *** ***** *********.

*、建立机密申诉机制

*. ********* * ************ ****** *********

公司利用云金集团官网网址, 公布黄金负责任采购的申诉渠道，申诉的电话和邮箱已经加入到政策中并公布在公司的网站上，允许员工和外部利益相关者表达对供应链或任何新的已识别风险的担忧，对举报人信息保密，在整个申诉过程中保护了申诉人的隐私，杜绝任何行为的打击报复。如有人员进行申诉，我公司指派专员进行沟通,并开展相关情况调查，并将处理过程、处理结果形成记录进行留存。

*** ******* **** *** ******** ******* ** ****** **** ***** ** ******* *** ********* ******* ** *********** **** ********. *** ***** ****** *** ***** ******* ** *** ********* **** **** ***** ** *** ****** *** ****** ** *** *******'* ******* ** ***** ******** *** ******** ************ ** ******* ***** ******** ***** *** ****** ***** ** *** ***** ********** *****. *********, *** ******* ******** *********’ ******* ********** *** ****** ******* *** **** *** *********’* *********** ************ ** ******* ********* ****** *** *********** ** *** **** ** *** ********. ** ******* *******, *** ******* **** ****** * ********** ** *********** *** ******* ******** **************, *** ****** *** ******** ******* *** ******* *** *********.

****年我公司未接到员工和外部利益相关者的申诉。

** **** *** ******** *** ********* **** ********* *** ******** ************ ** ****.

第*步 识别及评估供应链风险

**** * ******** *** ****** **** ** *** ****** *****

合规声明与要求：

********** ********* **** ***********:

我公司已经充分遵守第*步骤：对供应链中的风险进行识别和评估。

** **** ***** ******** **** **** *: ******** *** ****** **** ** *** ****** *****.

公司严格遵守****负责任黄金指南第*步“识别及评估供应链风险”的要求，明确了需要识别出黄金供应链中的*容忍风险和高风险。

*** ******* ******** ******** *** ************ ** **** * ** *** **** *********** **** ********, “******** *** ****** **** ** *** ****** *****”. *** ******* ********** *** ******** ******** ** ****-**** ****** ***** *** ********** *** ********* ********** *** *** ********** ***** *** ********* *** **** ************** *** ********** ** *** ***** ** *** ****** *****.

*.评估供应链风险

*. ****** **** ** *** ****** *****

*.*受冲突影响和高风险区域（******）的识别流程

*.* ************** ******* ** ********-******** *** ****-**** ***** (******)

为了识别公司黄金供应链中的风险，公司使用以下资源定义了受冲突影响和高风险区域的识别流程：

** ******** ***** ** **** ****** *****, *** ******* **** *** ********* ********* ** ****** *** ************** ******* ** ********-******** *** ****-**** *****:

制裁名单(美国、英国、欧盟、联合国及相关制裁名单)

******** **** (**, **, **, ** *** ******* ******** *****)

. 多德-弗兰克法案第 **** 条

******* **** ** *** **** ***** ***

. 欧盟 ***** 名单

** ***** ****

. 海德堡晴雨表

********** *********

. 脆弱国家指数或类似的指数

******* ******* ***** ** ******* *****

. 联合国人权事务高级专员办事处或同等机构

****** ** *** ****** ******* **** ************ *** ***** ****** ** ********** ******

. 金融行动特别工作组 (****) 的报告(包括相关国家/地区报告)

****** ** *** ********* ****** **** ***** (****) (********* ******** *******/****** *******)

. 关于高风险黄金中心/转运中心和高洗钱风险国家/地区的可靠市场情报

******** ****** ************ ** ****-**** **** *******/******** ******* *** *********/******* **** **** ***** ********** ****

该流程至少*年更新*次或当供应链发生变化时，需要更新。

*** ******* ***** ** ******* ** ***** **** * ****, ** ***** ** ******* **** *** ********** ********* ******.

*.*风险评估标准

*.* **** ********** ********

根据****负责任黄金指南，公司制定并规定需要评估公司黄金供应链中的如下风险：

** ********** **** *** **** *********** **** ********, *** ******* *** ********** *** ********** *** ********* ***** ** *** *******’* **** ****** ***** ** ** ********:

*容忍风险：

**** ********* *****:

*. 开采金来自被指定为世界遗产地的地区

*. ***** **** ***** **** ***** ********** ** ***** ******** *****

*. 以违反国际制裁(包括但不吸纳与联合国、欧盟、英国和美国制裁)的方式采购开采金或再生金）

*. ***** **** ** ******** **** ** ********* ** ********* ** ************* ********* (********* *** *** ********* ********* **** *** ****** *******, *** ******** *****, *** ****** ******* *** *** ****** ******)

*. 开采金或再生金的供应对手方、****已知的上游公司或其 ***是已知的洗钱者、欺诈者或恐怖分子，或曾严重侵犯人权，或直接或间接支持非法非国家武装组织

*. *** ****** ************** ** ***** **** ** ******** ****, ***** ***** ******** ********* ** ***** **** *** ***** ***** **********, ********** ** **********, ** **** ********* ******** ***** ******, ** **** ******** ** ********** ********* ******* ***-***** ***** *************

开采金的高风险：

**** ***** ** **** ******:

基于位置的风险，开采金：

***** ** *** ***** ** ********, ***** ****:

*. 来自受冲突影响和高风险地区 (*****) 或曾在该等地区过境或通过该等地区运输

*. ***** **** ********-******** *** ****-**** ***** (*****), ** *** **** ******* ** *********** ******* **** *****

*. 据称来自已知或合理怀疑来自 ***** 的黄金过境的国家/地区

*. ** ******* ** **** **** *********/******* ***** **** **** ***** ** ***** ** ********** ********* ** ** ** *******

*. 据称来自已知储量、可能资源或预期产量有限的国家/地区

*. ** ******* ** **** **** *********/******* **** ******* ***** ********, ******** ********* ** ******** **********

基于交易方的风险，交易对手方或****已知的上游公司：

***** ** *** ***** ** *** *********, *** ************** ** ***** ***** ******** *********:

*. 具有符合基于位置高风险标准的股东或 *** 或****黄金供应权益

*. **** ********* ** ************ ** **** ** ***** **** ****** ********* **** **** *** ********-***** ****-**** ********

*. 具有身为政治人物 (***) 的 ***

*. **** *** ** *********** ******* ******* (***)

*. 从事高风险商业活动(如军火、赌博和娱乐业、古董和艺术、教派及其领袖)

*. ****** ** ****-**** ******** ********** (**** ** ****, ******** *** *************, ******** *** ****, ***** *** ***** *******)

*. 已知在过去 ** 个月曾从高风险国家/地区采购黄金

*. *** ***** ** **** ********* **** **** ****-**** *********/******* ** *** **** ** ******

*. 提供的文件有重大差异/不*致，或拒绝提供所要求的文件。

*. *** *** *********** **********/************* ** ********* ********, ** ****** ** ******* *** ********* ********.

基于物料类型的风险，开采金：

***** ** *** ***** ** ******** ****, ***** ****:

*. 采购自 ***

*. ** ********* **** ***

*. 使用汞生产

*. ** ******** ** ***** *******

*. 造成灾难性伤害或高度不利的 *** 因素(在精炼商能够识别的范围内)(例如，通过公共领域的记录或精炼商的尽职调查文件)。

*. *** ***** ************ ****** ** ****** ******* *** ******* (****** *** ***** **** *** ******* *** ********) (*** *******, ******* ******* ** *** ****** ****** ** *** ********* ********* ** *** *******).

再生（回收）金的高风险

**** ***** ** *********** (*********) ****

基于位置的风险， 再生（回收）金：

***** ** *** ***** ** ********, *********** (********) ****:

*. 来自于*****，或曾在该 ***** 过境或通过该 ***** 运输

*. ***** **** *****, ** *** **** ******* ** *********** ******* **** *****

*. 据称来自已知或合理怀疑来自 ***** 的黄金过境的国家/地区及/或据称来自黄金出口量有限的国家/地区

*. ** ******* ** **** **** *********/******* ***** **** ** ***** ** ********** ********* ** ** **** ***** ***/** *********/******* ***** **** ******* *** *******

基于交易方的风险，交易对手方或****已知的上游公司：

***** ** *** ***** ** *** *********, *** ************** ** ***** ***** ******** *********:

*. 在具有高洗钱风险的国家/地区运营

*. ******* ** ********* **** **** ***** ********** ****

*. 具有符合基于位置高风险标准的股东或 *** 或****黄金供应权益

*. **** ********* ** ************ ** **** ** ***** **** ****** ********* **** **** *** ********-***** ****-**** ********

*. 具有身为政治人物 (***) 的 ***

*. **** *** ** *********** ******* ******* (***)

*. 从事高风险商业活动(如军火、赌博和娱乐业、古董和艺术、教派及其领袖)

*. ****** ** ****-**** ******** ********** (**** ** ****, ******** *** *************, ******** *** ****, ***** *** ***** *******)

*. 已知在过去 ** 个月曾从高风险国家/地区采购黄金

*. *** ***** ** **** ********* **** **** ****-**** *********/******* ** *** **** ** ******

*. 与供应链中的交易方或对手方之间有重要且无法解释的运输路线

*. **** ********* *** ************* ************** ****** **** ********* ** ************** ** *** ****** *****

基于物料类型的风险，再生（回收）金：

***** ** *** ***** ** ******** ****, *********** (********) ****:

*. 来自具有高风险供应链的中间精炼厂或交易商或从具有高风险供应链的中间精炼厂采购的交易对手方

*. ***** **** ************ ********** ** ******* **** **** **** ****** ***** ** ************** ********* **** ************ ********** **** **** **** ****** *****.

*.* 供应链调查和风险评估

*.* ************* *** **** ********** ** *** ****** *****

公司通过以下措施对供应链进行尽职调查：

*** ******* ******** *** *** ********* ******* *** ********* ********:

(*)资质验证。黄金冶炼公司对于所有供应商均进行供应链的尽职管理调查，填写***问卷，在进行合作前要求合作方提供符合****供应商要求的相关资质证明文件。

(*) ****** *** *************. ** ***** ** *** *********, *** ******* ******** *** *** ********* ********** *** ************* ** *** ****** *****, **** *** *************. ****** *** ***********, *** *********** ***** ****** ******* *** ******** ************* *********.

（*）建立供应商档案。对供应商基本情况、股东信息、提供原料类型及产地、运输方式、中转地、计划精炼贵金属类型、与其供应商结算方式、其供应商概况以及供应商***、供应链强迫劳动风险等信息进行调查，并尽可能地将供应链调查向供应商的上游延伸，最终确定其风险等级，对于涉及*容忍和高风险的交易方拒绝合作。

(*) ********* *** ***** ** *********. *** ******** ************* ****** ** ********* *** *** ***** *********** ** *********, *** *********** ***********, *** ***** *** ****** ** ****** ** *** ******** *** *********, *** ***** ** ******* ******* ******** ******, *** ********** ***** **** *********, *** ******* ********* ** ********* *** ***** *********** **** ** *** *** *** **** ** ****** ***** ** *** ****** *****. ** ********, *** ************* ** ****** ***** ****** ** ******** ** *** ******** ** ********* ** **** ** ******** ** ******* ********* *** **** *****. ** ***** ** ********* ********* **** **** ********, *** *********** ****** ** **********.

（*）建立原料台账。对供应商每批次来料的原料类型、移交日期、重量、成色、货款支付记录进行登记。

(*) ********* *** ******** **** ** ******** *********. ******* *** ************* *** ************ ** *** **** ** ********, ******** ****, ******, ******, ******* ****** ** **** ***** ** ******** ********* **** *********.

（*）持续对供应商信息进行追踪调查。充分发挥网络作用，利用天眼查、中国审判信息网、***等网站对供应商资质情况、失信情况、诉讼情况、处罚情况进行查询。****年我公司对所有供应商合计**家进行了专项尽职信息收集，内容包括：供应商概况、资质信息、来料类型、上游供应商名单、原料产地及品种等，所有供应商追踪到最终受益人，环境/气候，反洗钱反恐怖主义融资等信息，并了解供应链中的其它精炼厂尽职调查相关的政策与体系。

(*) ** ** ******** ** ************ ***** *** *********** ******** ***********. *** **** ** *** ******* ****** ** ***** **** ****, *** ******** **** ** **********, ********** ****** *** *** ****** ** **** ** ***** *** *************, *****-********, ********** *** ********** ********** ** *********. *** ******* ********* ******* *** ********* ** ** ********* ** ***** ** ****, ********* ******** *******, ************* ***********, ******** ******** ***** *** , ******** ******** ****, *** ******** ****** *** *******, ***. *** ********* **** **** ******* *** ********* *** *********** ** *** ***** *************, ***********/*******, ****-***** ********** *** ****-********* *********, ***.***** ***** *** ********* ******** *** ******* *** ***** ********** ** *** ****** *****.

（*）根据收集到的供应商和供应链的信息，识别出公司供应链中涉及的国家和地区为：中国、老挝、美国、智利、印度尼西亚、新加坡、加拿大、塞尔维亚、马来西亚、瑞士，根据******识别流程，这些国家均不属于******.同时，结合收集的***信息，完成了每个交易方的《供应链风险评估表》、供应链强迫劳动内部调查与外部供应链调查，评估记录显示未识别出公司黄金供应链中有任何的*容忍风险及供应链强迫劳动风险。另外，根据公司实施的风险评估结果，发现有*家冶炼厂原料来源涉及高风险区域，我公司联合上游冶炼厂对此矿山进行了深入的资料收集和尽职调查，提交了矿山***报告、风险评估表、***调查表等诸多调查资料，确认了该冶炼厂原料为低风险供应商。

(*) ** ********** **** *** *********** ********* **** ********* *** ****** ******, *** ********* *** ******* ******** ** *** *******’* ****** ***** *** ********** ** *******: *****, ****, *** ****** ****** ** *******, *****, *********, *********, ******, ******, ********, ***********. ***** ** *** ****** ************** *******, *** ***** ********* *** *** ********** ** ******. ** *** **** ****, *** ****** ***** **** ********** **** ** **** ************ *** **** ********* ***** ** *** *** *********** *********, *** ********** ****** *** *** ******** *** **** ********* **** ** ****** ***** **** ** *** *******'* **** ****** *****.** ********, ********* ** *** ******* ** *** **** ********** ********* ** *** *******, ** *** ***** **** ***** *** * ******* ***** *** ********* **** **** ******** ** ****-**** *****. *** ******* ********* **-***** **** ********** *** *** ********* ** **** **** ******** **** *** ******** *******, ********* *** **** *** ******, **** ********** ****, *** ************* *** ***** ************* *********, *** ********* **** *** *******'* *** ********* **** ***-**** *********.

*.* 加强型尽职调查

公司规定，当公司黄金供应链识别出任何的*容忍风险时，需立即与该交易方终止现有的合作关系；对于识别出的高风险，公司会进*步要求交易方提供以下信息，并通过现场或者线上的形式对交易方进行拜访，即加强型尽职调查，以确定其供应链中是否存在高风险。

*.* ******** *** *********

*** ******* ********** **** ** **** ** *** ****-********* **** ** *** **** ****** ***** ** *** *******, *** ******** *********** **** *** ******** **** ** ********** ***********. *** *** ********** **** *****, *** ******* **** ******* ******* *** ************ ** ******* *** ********* ***********, *** *** *** **-**** ***** ********* ** ***** *** ******** ** *** **** ** **-**** ** ******, **** **, ******** *** *********, ** ** ** ********* ******* ***** ** **** **** ** *** ****** *****.

提供的资料包括：

*** ******** ********* *******:

(*)提供证明不存在有关矿产金、再生金提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为的政府性文件，如供应商所在地相关公安或商务部门出具的合法性证明等；

(*) *** ********** ********* ******* **** ********** ** ********** ********** ** ***** ****** ******** ** *** **********, ************** ** ***** ** ***** ** ******** ****, **** ** ***** *********** ****** ** ******** ****** ******** ** ********** *********** ** *** ***** ***** ********* *** ******* *** ******;

（*）提供并未向非法武装组织提供直接或间接支持的证明文件；

(*) *** *********** ********* ******* **** ****** ** ******** ******* *** *** ******* ***** ************ ** *** ********;

（*）提供并未通过欺诈掩盖矿产金或再生金的原产地证明文件，如相关政府部门出具的原产地证明；

(*) *** *********** ********* ** ***** ** ****** ******* **** ***** ** ******** **** ** *** ******* ******* ******;

（*）提供不存在洗钱或恐怖主义融资的证明文件；

(*) *** *********** ********* ******* **** ***** ********** ** ********* ********* **** *** *****

（*）提供国内小型矿山资质证明文件；

(*) ************* *********** ********* ** ******** ***** *****;

（*）提供能够证明开采黄金不是利用汞生产而得资料；

(*) ********* ******* **** ***** **** ** *** ******** ** ***** *******;

（*）提供环境和可持续发展相关方针政策、制度文件以及通过有关部门环评报告；

(*) ******** ******** *** ****** ********* ** *********** *** *********** *********** *** *** ****** ******* *** ** ******** ***********;

*.*向高级管理层报告风险评估

*.*. ****** **** ********** ** ****** **********

公司建立风险评估报告制度，每年尽责管理小组及合规专员对供应商进行调查，将黄金供应链的风险识别和评估结果汇报给高级管理层，若识别出任何的*容忍风险，将终止该交易并上报尽职管理委员会审批后报政府部门。

*** ******* *** *********** * **** ********** ****** ******, *** *** *********** ********** **** *** *** ********** ******* ***** *********** *** ********* ******** *** ****** *** **** ************** *** ********** ******* ** *** **** ****** ***** ** *** ****** **********. ** **** ** ************** ** ****-********* ****, *** *********** **** ** ********** *** ******** ** *** *** ********* ********** ********* *** ******** ****** ********* ** *** ********** **********.

第*步 设计并实施策略来应对已识别的风险

**** *: ****** *** ********* * ******** ** ******* ** ********** *****

合规声明与要求：

********** ********* **** ***********:

我公司已经充分遵守第*步：设计和落实管理体系应对识别的所有风险。

** **** ***** ******** **** **** *: ****** *** ********* * ********** ****** ** ******* ** ********** *****.

公司严格遵守****黄金责任指南第*步“设计并实施策略来应对已识别的风险”的要求。****年未发现黄金供应链中有*容忍风险，因此未采取供应链风险减缓措施。

** **** ******** ******** **** ************ ***** **** * “****** *** ********* * ******** ** ******* ** ********** *****” ** **** *********** **** ********. ** **** *** ***** *** **** ********* *** **** **** ****** ***** ** ****, ** ** ****** ***** **** ********** ******** **** **** *****.

公司制定了《供应链风险减缓管理办法》并作为温控管理，约定了在供应商评估及日常业务开展过程中发现的违规情况的处理方式；规范了发现供应商存在高风险行为的处理步骤；明确了尽职管理各级组织、人员的责任。

** **** ********* *** ****** ***** **** ********** ********** ******** *** ******** ******* **********, *********** **** ********** ********* *** **********. ** **** **** **** ********** ********** *** ********** *** ********* *** ********** ***** ****** ******** ********** *** ***** ******** ***********. ** **** ********** ********** *** ******* **** ****-**** ********* ** ********* *** **** ******* *** **************** ** ************* *** ********* ** *** ****** ****** *** ********* **********.

如果供应链尽职调查结果得出以下结论， 则需立即停止该交易并上报至有关人员：

** **** ** *** ********* *********** ** *** ****** ***** *** ********* *******, *** *********** ***** ** *********** ******* *** ******** ** *** ******** *********:

*、存在有关矿产金、再生金提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为， 包括最严重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格对待方式、广泛的性暴力或****严重反人权强迫劳动、战争罪、反人类罪或种族灭绝罪；

*. ***** *** ********** ** ********** ***** ****** ********** ******* ** *** **********, ************** ** ***** ** ******* **** *** ******** ****, ********* *** **** ******* *** ** ***** *****, *******, ******* *** ********* *********, ********** ****** ******** ** ***** ******* ****-***** ****** ****** *****, *** ******, *** ****** ******* ******** ** ********;

*、存在向非法的非政府武装组织提供直接或间接支持；

*. ***** ** ****** ** ******** ******* *** ******* ***-************ ***** *************;

*、存在通过欺诈掩盖矿产金、再生金的原产地；

*. *** ****** ** ***** **** *** ******** **** ** ******* ** ** *****;

*、存在洗钱或恐怖主义融资；

*. ***** ** ***** ********** ** ********* *********;

如果供应链尽职调查得出以下结论， 则需立即暂停该矿产金、再生金的冶炼， 直至供应商在*个月之内提供可证明其并不可能存在以下事项的额外数据或信息为止。若在*个月之内仍未提供相关证据， 则需立即停止该交易并上报至有关人员：

** **** ** *** ********* *********** ** ****** ***** *** *********, *** ******** ** ******* **** *** ******** **** ***** ** ********* *********** ***** *** ******** ******** ********** **** ** *********** ******* **** *** ********* ******* *** *** ******** ** ***** ****** * ******: ** ******** ******** ** *** ******** ****** * ******, *** *********** ***** ** *********** ******* *** ******** ** ******** *********:

*、 可能存在有关矿产金、再生金提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为， 包括最严重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格对待方式、广泛的性暴力或****严重反人权强迫劳动、战争罪、反人类罪或种族灭绝罪；

*. ***** *** ** ********** ** ********** ***** ****** ********** ******* ** *** **********, ************** ** ***** ** ******* **** *** ******** ****, ********* *** **** ******* *** ** ***** *****, *******, ******* *** ********* *********, ********** ****** ******** ** ***** ******* ****-***** ****** ****** *****, *** ******, *** ****** ******* ******** ** ********;

*、可能存在向非法的非政府武装组织提供直接或间接支持；

*. ***** *** ** ****** ** ******** ******* *** ******* ***-************ ***** *************;

*、 可能存在通过欺诈掩盖矿产金、再生金的原产地；

*. *** ****** ** ***** **** *** ******** **** ** ******* ** ** *****;

*、 可能存在洗钱或恐怖主义融资；

*. ***** *** ** ***** ********** ** ********* *********;

*、 可能不遵守环境和可持续发展法律要求

*. ************* *** *********** *********** ***** ************ *** *** ** ********

如果供应链尽职调查结论不完全令人满意，或认为存在以下情况，但是供应商/交易方已经做出合理和善意的努力，可继续与供应商/交易方保持合作，同时与供应商/交易方沟通、建立并执行风险缓解计划，对实施的进展执行定性或定量的绩效指标并进行监控。如果在*个月之内仍未提供相关证据或缓解失败， 则需立即停止该交易并上报至有关人员

** **** *** ********** ** ****** ***** *** ********* ** *** ********** ************, ** *** ********* ************* *** **********, *** *** ********/******** *** **** ********** *** **** ***** *******, *** *********** **** *** ********/******** *** ** **********, *** ************* **** *** ********/************ *** ** ********* ** ********* *** ********* **** ********** *****, ********* *********** ** ************ *********** ********** *** ******* *** ************** ********. ** **** ******** ******** ** *** ******** ** ********** ***** ****** * ******, *** *********** ***** ** *********** ******* *** ******** ** ******** *********

*、 贿赂

*. *****

*、非欺诈性误报矿物产地

*. ***-***** ************ ** ******* ******

*、 未支付应付政府的税收、费用和特许权使用费

*. ****** *****, **** *** ********* ******* ** *** **********

*、严重违反与环境、健康、安全、劳工和社区有关的地方立法，及/或存在极有可能造成高度不利影响的 *** 风险。

*. ******* ********* ** ***** *********** ******* ** ***********, ******, ******, ***** *** *********, ***/** *** ********* ** *** ***** **** *** ****** ****** ** ***** **** ******* *******.

对任何识别出的风险，公司将会与交易方和利益相关方进行沟通并制定相应的风险缓解计划，在风险缓解计划实施的过程中进行追踪和监控，确保计划的有效实施，风险缓解的进展也会汇报给高级管理层。

*** *** ********** ****, *** ******* **** *********** **** *** ********* *** ************ *** ******* ************* **** ********** *****, ***** *** ******* *** ************** ** *** **** ********** ****, ****** *** ********* ************** ** *** ****, *** ****** *** **** ********** ******** ** *** ****** **********.

因未识别出我公司黄金供应链中的高风险，因此无需制定并实施风险缓解计划。

***** **** ***** ** *** **** ****** ***** **** *** **** **********, ***** ** ** **** ** ******* *** ********* *** **** ********** ****.

第*步 对精炼商的尽职调查实践开展独立的第*方审计

**** *: ******* *** ** *********** *****-***** ***** ** *** ******* *** *********

合规声明与要求：

********** ********* **** ***********:

我公司已经充分遵守第*步：安排供应链尽职调查的独立第*方审计。

** **** ***** ******** **** **** *: ******* *** ** *********** *****-***** ***** ** *** ****** ***** *** *********

公司严格遵守****黄金责任指南第*步“对精炼商的尽职调查实践开展独立的第*方审计”的要求。

** **** ******** ******** **** ************ ***** **** * “******* *** ** *********** *****-***** ***** ** *** ******* *** *********” ** **** *********** **** ********.

自****年开始，公司每年均聘请会计师事务所进行财务审计，并出具审计报告。****-****年聘请了致同会计师事务所（特殊普通合伙）****分所进行审计，****-****年聘请了中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）****分所进行审计。

** **** ******* *** ** ***** *** ********* ***** ******** ***** ****. ****** **** ** ****, ** ******* ***** ******** ** ***** *** ********* ***** *** ** ****- ****** ******* ***** ***** **** ******* ********* ****** *********** *** ** ***** *** ********* *****.

自****年起，聘请****认可的第*方审计机构***对我公司进行尽职调查审计。

** **** ********* *** **** *****-***** ******* ** *** ****** ** ***** *** ***** *** ****** ***** *** ********* ***** ****.

第*步 供应链尽职调查年度报告

**** *: ****** ****** ** ****** ***** *** *********

合规声明与要求：

********** ********* **** ***********:

我公司已经充分遵守第*步：有关供应链尽职调查的报告。

** **** ***** ******** **** **** *: ****** ** ****** ***** *** *********.

公司严格遵守****黄金责任指南第*步“供应链尽职调查年度报告”的要求，每年向***审计机构提交年度合规报告,并在公司官网对每年供应链尽职管理合规报告进行公示。

****年度供应链尽职管理合规报告审核完成后将按要求公布于云金集团官网。

** **** ******** ******** **** ************ ***** * **** “****** ** ****** ***** *** *********” ** **** *********** **** ******** *** ****** ****** ********** ****** ** *** ****** **** ****. *** *** ******* **** ****** ** ****** ***** *** ********* ****** ** *** ******* *******.

*、 关于强迫劳动的尽职调查的声明

*、 ********* ** *** ********* ** ****** *****

****滇金投资有限公司支持伦敦金银市场协会“负责任采购计划”目标的实现，与供应链上下游的客户和合作商密切合作，共同履行企业社会责任，构建可持续发展的产业链。我公司做了如下工作：

****** ******* ********** **., ***. ***** *** ******* *** *** *********** ** *** ********** ** *** "*********** ******** *******" ** *** ****** ******* ****** ***********, *** ********** ******* **** ********* *** ******** ** *** ******** *** ********** ** *** ****** ***** ** ******* *** ****** **************** *** ***** * *********** ********** *****. *** ******* *** **** *** ********* *******:

*. 制定政策：我公司制定了《滇金公司考勤与休假管理规定》《福利管理规定》《滇金公司招聘制度》《人事档案管理规定》等制度，并将上述制度传达公司员工，明确了公司员工的权利和义务，表明公司对防止强迫劳动的承诺，保证员工的合理利益。针对上游客户，我公司将《****滇金投资有限公司黄金供应链管理政策》传达给对方，向对方明确提示了强迫劳动可能涉及的风险，并要求上游企业填写《强迫劳动风险调查表》反馈至我公司。

*. ********* ********: *** ******* *** ********** *** "******* ******* ********** *** ***** ********** ***********", "******* ********** ***********", "******* ******* *********** ******", "********* **** ********** ***********" *** ***** *******, *** ************ *** ***** ******* ** *** *******'* *********, ****** ** ***** *** ****** *** *********** ** ******* ********* *********** *** *******'* ********** ** ********** ****** ***** *** ****** *** ********** ********* ** *********.*** ******** *********, *** ******* ************ *** "****** ******* ********** **., ***. **** ****** ***** ********** ******" ** *** ***** *****, ******* ******* *** ***** ***** ** *** ***** ******** ** ****** *****, *** ******** *** ******** *********** ** **** ** *** "****** ***** **** *************" *** ******* ******** ** ** *******.

*. 风险评估：针对滇金公司供应链中的上游客户，我公司通过向对方发放强迫劳动问卷调查表和日常沟通公司情况的形式收集相关信息，并进行详细的风险评估，识别可能存在强迫劳动的领域和环节。针对本公司的供应链审核，我公司聘请第*方审核机构到我公司实地进行审核，通过现场查阅本公司相关强迫劳动的资料、抽样谈话的形式识别和评估供应链的风险。

*. **** **********: *** ******** ********* ** *** ****** ***** ** ******* *******, *** ******* ******** ******** *********** ** ******* ****** ***** ************** ** **** *** ************* ***** ***** *** *******'* *********, *** ******** ******** **** *********** ** ******** ******** ****** *****. ***** *** *****.*** *** *******'* ****** ***** *****, *** ******* ***** * *****-***** ***** ****** ** ******* **-**** ****** ** *** *******, *** ******** *** ****** ****** ***** ***** ******* **-**** ****** ** *** *******'* ******** ****** ***** *********** *** ******** **********.

*、评估结果：通过我公司日常沟通收集的信息和问卷调查表，我公司按照强迫劳动风险涉及的相关标准进行了综合评估，评估结果为我公司及上游供应链企业均不存在强迫劳动的情况。

*. ********** *******: ******* *** *********** ********* ******* *** *******’* ***** ************* *** **************, *** ******* ********* * ************* ********** ** ********** **** *** ******** ********* ******* ** ****** ***** *****. *** ********** ****** ** **** ***** ** ** ****** ***** ** *** ******* *** ******** ****** ***** ***********. .

*. 透明度和报告：我公司将此报告公布于公司官网，公开强迫劳动尽职调查结果，以提高透明度，并接受利益相关者的申诉和监督。

*. ************ *** *********: *** ******* ********* **** ****** ** *** *******'* ******** *******, ********* *** ******* ** ****** ***** *** ********* ** ******* ************, *** ******* ********** *** *********** **** ************.

*. 持续改进：根据强迫蓝洞尽职调查的反馈的结果，我公司将不断改进其政策和程序，以更有效地预防供应链中可能会产生的强迫劳动现象。

*. ********** ***********: ***** ** *** ******** ******* ** ****** **** **** *** *********, *** ******* **** ******** ** ******* *** ******** *** ********** ** **** *********** ******* ****** ***** **** *** ***** ** *** ****** *****.

*、管理结论

**. ********** **********

综上所述，在报告年度截至****年**月**日的财年内，根据《伦敦金银市场协会（****）可靠黄金指导原则》的要求，****滇金投资有限公司实施了有效的管理制度、程序、流程和实践。公司致力于不断的改进提升，所有的纠正措施将在内部进行定期监测。纠正性行动计划单独传达给****执行机构，以及《伦敦金银市场协会（****）可靠黄金指导原则》的管理人员。

** **********, ** *** ********* **** ***** ******** **, ****, ****** ******* ********** **., ***. *** *********** ********* ********** *******, **********, ********* *** ********* ** ********** **** *** **** *********** **** ********. ** **** ** ********* ** ********** *********** *** *** ********** ******* **** ** ********* ********** ** * ******* *****. *** **** ** *** ********** ******* **** ** ************ ** *** **** ********* ****** ********** *** *** ********** ** **** *********** **** ********.

*、****报告批注

*. ***** ****** ********

如果本报告用户希望就本报告向****滇金投资有限公司进行任何反馈，则可以通过*********@**.***联系企业相关部门，联系人：徐波，电话：****-********。

** ***** ** **** ****** **** ** ******* *** ******** ** ****** ******* ********** **., ***. **** ******* ** **** ******, **** **** ** ******* *** ******** *********** ** *-**** *********@**.***, ******* ******: ** **, ***: ****-********